12月7日（rì），經國務院同意，國務院國有資產監（jiān）督管理委員會、財政部、國（guó）家發展和改革委（wěi）員會聯合印發了《關（guān）於國有企業（yè）功能界定與分類的指導意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》出台後，國務院國資委負責人接受了記者的（de）采（cǎi）訪。
1.請（qǐng）介紹一下《意（yì）見》起草的背景。
黨的十八屆三中全會從堅持和（hé）完善基本經濟製（zhì）度，推動國有（yǒu）企業完善現（xiàn）代企業製度出（chū）發，提出了“準確界定不同（tóng）國有企業功能”的要求。《中共中央國務院關於深化國有（yǒu）企業改革（gé）的指導意見（jiàn）》對國有企業進行了類別劃（huá）分，提出了分（fèn）類推進國有企業（yè）改革的（de）總體要求。為了更好落（luò）實中央（yāng）精神，按照（zhào）中（zhōng）央全麵深化改革領導小（xiǎo）組的部（bù）署，在國務院直接領導下，國務院國資委會同財政部、發（fā）展改革委等有（yǒu）關部門，通過深入調（diào）查研究和充分聽取意見，起草了（le）《意見》，先後提請國務院國（guó）有企業改革領（lǐng）導小組和中央全麵深化改革領（lǐng）導小組審議（yì）通（tōng）過，於12月7日以三部委聯合發文形式正式印發實施。
2.對國有企業進行功能界定與分類的主要目的和意義是什麽？
《意見》提出，國有企（qǐ）業功能界定與（yǔ）分類是新形勢下深化國有企業改革的重要內（nèi）容，是因企施（shī）策推（tuī）進改革的基本前提，對推（tuī）動完善（shàn）國有企（qǐ）業法人治理結構、優化國（guó）有資本布局、加強國有資產監管具有重要作用。具體主要有四個方（fāng）麵目的和意義。一是有利於分類（lèi）推進國有企業（yè）改革。準確（què）界定不同國有企業功（gōng）能並科學分類，是深化國有企業改革（gé）的重要前置性工（gōng）作，完善現代企業製度，發展混合所有製經濟，改組或（huò）組建國有資本投資運營公司等重大改（gǎi）革舉措的完（wán）善和落地，都（dōu）需要以清晰界定國有（yǒu）企業功（gōng）能與類別（bié）為前提。對國有企業一概而論、不加區（qū）分地（dì）推行（háng）改革，將（jiāng）會使（shǐ）改革措施缺乏針（zhēn）對性，實施效果也會大打折扣（kòu）。對國有企業進行功能界定（dìng）與分類，有利（lì）於根據不同類型企業特點有針（zhēn）對性推進改革，將改（gǎi）革引向深入。二是有利於促進國有企業科學發展（zhǎn）。由於曆史和現實（shí）原因（yīn），國有企業承擔著多重責任和使（shǐ）命，許多企業“盈利性使命”和“公益性使命”並存，一些應由政府履行（háng）或通過（guò）購買（mǎi）服務履行的職責仍由企業承擔，一些應由企業自主（zhǔ）決策的重（chóng）大事項仍由政府審批，阻（zǔ）礙了企業市場化體製機（jī）製的（de）發展和完善。對國有企業進行功能界定與分類，區分不同企業在（zài）國民經濟中的功能定位，有利於明確不同企業的戰略（luè）定位和發展目標，形成差異化發展路徑，增強企業活力與（yǔ）發展動力。三是有利於優（yōu）化國（guó）有經濟布（bù）局結構。當前，國有經濟布局結構仍然有待優化，原因（yīn）是多方麵的，其中國（guó）有企業（yè）功能定位不夠清晰、國有（yǒu）經（jīng）濟布局和結構調整方向不夠明確是（shì）主要原因。對國有企業（yè）進行功能界定與分類，有利（lì）於進一步明確國有資本投向，優化國有資（zī）本配置，從整體上增強國有經濟的（de）質量和效率。四是有利於加強國有資產監管。各級履行出資人職責機構成立以來，進行了一係列差異化監管的嚐試，但（dàn）由於沒有（yǒu）明確的國有企業功能界定和分類（lèi），在監管措施、監管內容、監管要求、監管方式等方麵仍（réng）存在“一刀（dāo）切”的現象。對國有企業進行功能界定與分（fèn）類，有利於推進分類監管、分類定責、分類考核，增強國有資產監管的（de）科學性、針對性和有效性。
3.《意見》對國有企業進行類別劃分主要基於哪些考（kǎo）慮？
《意見》立（lì）足國有資本戰略定位（wèi）和發展目標，結合不同國有企業在經濟社會發展中的作用、現狀和需要（yào），根據主營業務和核心（xīn）業務範圍，將國有企業分為（wéi）商業類和公益類。主要基於四個方麵考慮。一是充分考慮（lǜ）企業的功能作用和未來發展方向，有（yǒu）利於推動國有資本更多投向（xiàng）關係國家（jiā）安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，有利於國有企業更好地提供公共服務、發展重（chóng）要前瞻性（xìng）戰略性產業、保護生態環境（jìng）、支持科技進（jìn）步、保障國家安全。二（èr）是充分（fèn）考慮企業經營的多樣性、複雜性，分類宜粗不宜細。三是充分考慮企（qǐ）業所屬（shǔ）行（háng）業特點和實際（jì）情況，目前國有企業大都屬於多元經營，分類主（zhǔ）要依據主（zhǔ）業和核心業務。四是充分考慮（lǜ）各地不同發展實際（jì），在遵循（xún）國家統（tǒng）一分（fèn）類原則的前提下，允許各地結合實際，界定國有企業功能類別。
4.商業（yè）類和公益類企業有哪（nǎ）些（xiē）不同特（tè）征？
《意見》提（tí）出了商業（yè）類和公益類國有企業的不同特征。一是發展目標有所不同。商（shāng）業類國有企業以增強國有經濟活力、放大國有資本功能、實現國有資產保值增值為主要目標。主業（yè）處於充分競爭行業和領域的企業，應在關注經濟效（xiào）益的同時兼顧社會效益。主業處於關係國家安全（quán）、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域、主要承擔重大專項任務的商業類國有（yǒu）企（qǐ）業，應實現經（jīng）濟效益、社會效益與安全效益的有機（jī）統（tǒng）一（yī）。公益類國有企業則以保障民生、服務社會、提供公共產品和服務為主要目標。二是企業運（yùn）行方式有所不同。商業類國有企業必須按照市場化要求實行（háng）商業化運作，依法（fǎ）獨立自主開展生產經營活動，在競爭中實現（xiàn）優勝劣汰、有序進退。公益類國（guó）有企業在運營管理中要引入市場機製，不斷提高公共服（fú）務效率（lǜ）和能力，必要的產品或服務（wù）價格可（kě）以由政府調（diào）控。三是二者在分類推進改革、分類促（cù）進發展、分類實施監管、分類定責考核等（děng）方麵存在（zài）一定差異。
5.商業類和公益類企業在分類推進改革上有何不同（tóng）？
根據不同（tóng）類型（xíng）企業（yè）特點（diǎn）有針（zhēn）對性推進改革，是國有企（qǐ）業功能界定與分類的（de）重要目的。《意見》對兩類企業的改革方向提出了不同要求（qiú）。
對（duì）商業類國有企業而言，要按照市場決（jué）定資源配置的要求，加大公司製股份製改（gǎi）革力（lì）度，加快完善現代企業製度，成為充滿生機活力的市場主體。這其（qí）中又針對商業類國有企業（yè）分了三種不同情況。一是（shì）主業處於充分競（jìng）爭行業和領域的商業類國有（yǒu）企（qǐ）業。這（zhè）類企業原則上都要實行公司製股份製改革，積極引入其他資本實（shí）現股權多元化，國有資本可以絕對控股、相對控股或參股，加大改（gǎi）製上市力度，著力推進整體上市。二是主業處（chù）於關係國（guó）家（jiā）安全、國民經濟命脈的重（chóng）要行業（yè）和（hé）關鍵領域、主要（yào）承擔重大專項任務的商業類國有企業。這類企業（yè）要保持國有（yǒu）資本控股地位（wèi），支持非國有資本參股。三是處於自然壟斷行業的商業類國（guó）有企業。這（zhè）類企業要以“政（zhèng）企分開、政資分開（kāi）、特許經營、政府監管（guǎn）”為原則積極推進改革，根據不同行業特點實行網運分開、放開競爭性業（yè）務，促進公共資源配（pèi）置（zhì）市場化。對需要實行國（guó）有全資的企業（yè），要積極引入其他（tā）國有（yǒu）資本實行股權多元化。
對公益類國有企業而言，可以采取國有獨資形式，具備條件的也可以推（tuī）行投資主（zhǔ）體多元化，還可以通過購買服務、特許經營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業參與經營。
6.商（shāng）業類和公益類企業在分（fèn）類促進發展上有何差（chà）異（yì）？
不同類型的企業戰略定位不同，發展目（mù）的（de）和發展路（lù）徑不同，《意（yì）見》對兩類企（qǐ）業的發展方向（xiàng）提（tí）出了差異化要求。
對商業類國有企（qǐ）業而言，要優（yōu）化資源配置，加大重組整合力度和研發投入（rù），加快科技和管理創（chuàng）新步伐，持續推動轉型升級，培育一批具有創新能力和（hé）國際競爭（zhēng）力的國（guó）有骨幹企業。針對具體情況，《意見》進行了進一（yī）步闡述。一是對主業處於充分競爭行業和領域（yù）的商業類國有企業（yè），要支持和鼓勵發展有競爭優勢的產業，優化國（guó）有資本投向，推動國有產權流轉，及時處置低效、無效及不良資產，提高市場競爭能力。二是對主業處於關係國家安全、國民經濟命（mìng）脈的重要行業和關鍵領域、主要（yào）承擔重大專項任（rèn）務（wù）的商業類國有企業，要合理確定主業範（fàn）圍，根據不同行業特點，加大國有資本投入，在服務國家宏觀調控、保障國家安全和國（guó）民（mín）經濟（jì）運行、完成（chéng）特殊任務等方麵發揮更大作（zuò）用。
對公益類國有企業而（ér）言，要根據承擔的（de）任（rèn）務（wù）和社（shè）會發展要求，加大國有資（zī）本投入，提高公共服務的質量和效率。嚴格限定主業範圍，加強主業管（guǎn）理，重點在提供（gòng）公共產品和服務方麵作出更大貢（gòng）獻。
7.商業類和公（gōng）益類企業在分類實（shí）施監管方（fāng）麵有何不同？
為更好實（shí）現（xiàn）差異化監管，提高監管的針對性和（hé）有效性，《意（yì）見》對兩類企業監管提出了不同要（yào）求。
對商業類國有企業，要堅持以管資本為主加強國有資產監管，重點管好國有資本布局、提（tí）高國有資本（běn）回報、規範國有資本運作、維護國有資本安全。建立健全監督體製（zhì）機製，依法依規實施信息（xī）公開，嚴格（gé）責任追究，在改革發展中防止國有資產（chǎn）流失（shī）。針對具體情況，《意見》進一步（bù）提（tí）出了差異化的監管要求。一是對主業（yè）處（chù）於充分競（jìng）爭行業和領（lǐng）域的商（shāng）業類國有企業，重點（diǎn）加強對集團公（gōng）司層麵的監管，落實和維護董事會（huì）依（yī）法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利，保障經理層經營（yíng）自主權，積極（jí）推行職業經理人製度。二是對主業處於關係（xì）國家安全（quán）、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域、主要承（chéng）擔重（chóng）大專項任務的商業類國有企業（yè），重（chóng）點加強對國有資本布局的監管，引導企業突出主業，更好地服（fú）務國家重大戰略和宏觀調（diào）控政策。
對公益類（lèi）國有企業，要把提供的公共產品、公共服務的質（zhì）量和效（xiào）率作為重要監（jiān）管（guǎn）內容，加大信（xìn）息公開力度，接受社會監督。
8.商業類（lèi）和公益類企業在分類定責考核上（shàng）有何不同？
明（míng）確不同類型國有企業的經營責任，按（àn）照企業的功能和業務特點確立有針對性的考核標準，有利於發揮考核手段的導（dǎo）向作用。《意見》對兩類企（qǐ）業的分類（lèi）定責考核提出了明確要求。
對商業類國有企業，要根據企業功能定位、發展目標和責任使命，兼顧行業特點和企業經營性質，明確不同企業的經濟效益（yì）和社會（huì）效益指標要求，製定差（chà）異化考（kǎo）核標準，建立年度（dù）考核和任期考核（hé）相結合、結果（guǒ）考核與過（guò）程評價相統一、考核結果與獎懲措施（shī）相掛（guà）鉤的考核製度。針對具（jù）體情（qíng）況，《意見》又進一步（bù）提出定責考核要（yào）求。一是對主業處（chù）於充分（fèn）競（jìng）爭行業和領域的商業（yè）類國（guó）有企業，重（chóng）點考核經營業績指標（biāo）、國（guó）有資產保值（zhí）增值和市場競爭能力。二是對主業處於關係國家安全、國民經濟（jì）命脈的重要行業和關鍵領域、主要承擔重大（dà）專（zhuān）項任務的商業類國有（yǒu）企業，要合理（lǐ）確定經營業績和國有資產保值增值指（zhǐ）標的考核權重，加強對服務國家戰略、保障國家安全和國民經濟運（yùn）行、發展前瞻性戰略性產業以及完（wán）成特殊任務（wù）情況（kuàng）的考核。
對公益類國有企業，重點考核成本控製、產品質量、服務水平、營運效率和保障能力，根據企業不同特點（diǎn）有（yǒu）區別地考核經營業績和國有資產保值增值情況，考核中要引（yǐn）入社會評價。
《意見》還提出，有關方麵在研（yán）究製定（dìng）國有企業業績考核、領導人員管理（lǐ）、工資收入分配（pèi）製度改革等具體方案時，要根據國有企（qǐ）業功能界定與分類，提出有針（zhēn）對性、差異（yì）化的政策措（cuò）施，給進一步（bù）細化定責考（kǎo）核留（liú）下了空間。
9.組織實（shí）施國有企業功能界（jiè）定與分類工作（zuò）需（xū）要把握哪（nǎ）些問題？
《意見》對國有企業功能界定與分類的組織（zhī）實施工作提出了明確要求（qiú），在實施中要（yào）把握好以下三個問題：
一是分類的實施主體和程序問題。按照《意見》提出的“誰出資誰（shuí）分（fèn）類（lèi）”原則（zé），應由履行出資人（rén）職（zhí）責的機構負責製定分類方案，具體程序為（wéi）各級政府履行出資人（rén）職責機構負責製定（dìng）所出資企業的（de）功能界定與分類方案,報本級人民（mín）政府批（pī）準；履行（háng）出資（zī）人職責機構直（zhí）接監管的企業根據需要對（duì）所出資企業進行（háng）功能界定和分類。
二是類（lèi）別的動態調整問題。企業的功能不（bú）是一成不變的，應該根（gēn）據經濟（jì）社會發展和國家戰略的需（xū）要，結（jié）合（hé）企業不同發（fā）展階段承擔的任務和發揮的作用，在保持相對穩定（dìng）的基礎上，適時對企業功能定位和類別進行動態調整。
三（sān）是地方企業和金融、文化類企業分類（lèi）問題。考慮（lǜ）到全（quán）國各（gè）地國有資本（běn）狀況（kuàng）存在較大差異，《意見》也給地方操（cāo）作留下了空（kōng）間。各地要結合實際合理界定本地國有企（qǐ）業功能類別，實施分類改革、發展和監（jiān）管。金融、文化等國有企業的分類改革（gé），中（zhōng）央另有規定（dìng）的（de）依（yī）其規定執行。